【5·15全國投資者保護】踐行金融為民理念 廣東證監局投保工作亮點紛呈
時間：2024-05-15
踐行金融為民理念 廣東證監局投保工作亮點紛呈
來源：上海證券報 作者：朱文彬 時間：2024-05-15
近年來，廣東證監局在中國證監會統籌部署和指導下，踐行金融為民的理念，站穩人民立場，在投資者保護工作方面亮點頗多。
提高投資者獲得感
投資者是市場之本，上市公司是市場之基。廣東證監局認真貫徹落實新“國九條”關于“強化上市公司現金分紅監管”“推動上市公司提升投資價值”等要求，推動轄區上市公司提高回報投資者、服務社會的意識和能力，提升投資者的實際獲得感。
引導轄區上市公司建立常態化分紅機制。2023年，轄區共有302家上市公司實現現金分紅累計964億元。2024年，廣東證監局持續督促、引導上市公司制定積極、穩定的分紅政策，轄區共有304家上市公司發布新的現金分紅計劃，涉及金額1023億元。
部分上市公司發揮分紅引領作用。格力電器連續6年實施現金分紅不中斷，自1996年以來累計分紅金額1553億元，占同期利潤總額的61.7%。根據計劃，格力電器擬實施2023年度分紅131.42億元，占當期公司凈利潤的45.3%。美的集團連續11年實施現金分紅不中斷，自2013年以來累計分紅金額867億元，占同期公司凈利潤的46%。2023年度公司擬實施分紅208億元，占當期公司凈利潤的62%。
為進一步推動上市公司提高投資者關系管理工作水平，廣東證監局制定了2024年轄區投資者關系管理工作方案，通過加強指導、強化檢查、定期通報等舉措，督導上市公司做好投資者關系管理工作，營造上市公司與投資者坦誠溝通、良性互動的市場文化氛圍，更好服務投資者。
“長牙帶刺”強監管嚴執法
廣東證監局堅持“零容忍”執法不動搖、不松懈，依法查處欺詐發行、財務造假、操縱市場、內幕交易等違法行為，營造良好市場環境。
近日，廣東證監局對ST華鐵信息披露違法違規案下發行政處罰決定書，罰沒款合計1600萬元，并對公司實際控制人采取終身市場禁入措施。
2023年以來，廣東證監局依法從嚴查處紫晶存儲欺詐發行、太安堂財務造假等案件，共對34起案件作出行政處罰決定70份，作出市場禁入決定2項，罰沒款合計近2億元。
與此同時，廣東證監局持續加大對轄區多家上市公司退市前后違法違規行為的懲戒力度，凝聚監管執法合力，強化“零容忍”執法震懾，注重執法宣傳引導，真正讓監管執法“長牙帶刺”，推動稽查執法“懲治”“預防”“教育”功能有效發揮。
對財務造假行為“一查到底”，對退市公司“一嚴到底”。退市不是上市公司違法的“護身符”。廣東證監局秉持全鏈條、全生命周期從嚴執法理念，堅持對退市前信息披露違法違規行為一查到底、絕不姑息。持續推進對退市公司搜于特上市期間違規行為的調查工作，高效查實公司財務造假行為。
退市公司仍是公眾公司，不能坐等“一退了之”。廣東證監局主動作為，加強監管，密切關注退市公司的合規經營情況。中潛股份2022年年報披露業績與業績預告內容存在較大差距，且盈虧性質發生變化，該局火速行動，在中潛股份退市后對其信息披露不準確行為采取行政監管措施。在常態化退市機制下，把好退市“出口關”，釋放“嚴”字當頭的監管信號。
堅持構建行政執法、民事賠償、刑事懲戒相互銜接、相互支持的立體追責體系。在紫晶存儲案中，公司及相關責任人員共被處以8000余萬元罰款，兩名實際控制人分別被采取終身、10年市場禁入措施，并因涉嫌欺詐發行證券罪被檢察機關批準逮捕。為有效賠償投資者損失，紫晶存儲案創新探索“行政執法當事人承諾+先行賠付”，4家中介機構通過先行賠付賠償1.7萬名投資者10.86億元，并另行繳納承諾金約1.89億元，付出了沉重的經濟代價。
嚴肅追責“首惡”，股東代位訴訟顯威力。近年來，上市公司控股股東非經營性占用資金違法事件時有發生，嚴重損害上市公司和投資者的合法權益。廣東證監局與中證中小投資者服務中心協作配合，2023年對摩登大道控股股東資金占用行為提起股東代位訴訟，廣州中院一審判決控股股東返還占用資金，公司實際控制人、財務總監等承擔一定比例的連帶賠償責任。今年4月，中證中小投資者服務中心再次針對轄區上市公司ST華鐵控股股東資金占用事項，對有關責任主體提起股東代位訴訟。
推進證券糾紛調解
廣東證監局堅持把矛盾化解在基層、調解挺在前面，指導廣東中證投資者服務與糾紛調解中心（以下簡稱“調解中心”）加強組織能力建設，推動證券期貨糾紛調解工作走深走實。
夯實制度基礎，廣東證監局聯合廣東省高級人民法院制定印發《關于充分利用“總對總”在線訴調機制全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的實施意見》，與廣州、珠海、汕頭三地中級人民法院簽訂合作備忘錄，在案件通報、訴調對接、調研交流等方面建立日常協作機制。
大力推動證券虛假陳述糾紛非訴化解，幫助投資者挽回損失。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制，有效提升調解成功率、縮短調解時長。2023年以來，調解中心成功調解證券虛假陳述糾紛案件超600件，涉及金額5540萬元，相關案例連續三年入選廣州法院“十大調解案例”。
強化信訪訴求前端分類處理，對于矛盾突出、多次重復的信訪件實行調解前置，壓實市場經營主體責任，推動化解矛盾。2023年至今，廣東證監局累計處理信訪訴求3000余件，調解率近20%，數量同比提高78%，幫助投資者挽回損失超500萬元。
此外，廣東證監局著力促進轄區投資者教育資源整合、品牌創新、宣傳合力和工作實效，推動投資者教育與業務深度融合，指導轄區投教基地差異化高質量發展，以精彩紛呈的投教活動提升投資者知識水平和投資能力，更好滿足人民群眾日益增長的財富需求。
廣東證監局投保處負責人介紹，今年，該局進一步將“5·15全國投資者保護宣傳日”與防范非法證券期貨宣傳月有機結合，發起了“粵投教·粵精彩”宣傳口號，制作投放新“國九條”解讀系列精品短視頻6個、防范非法證券活動宣傳標語28條，首次在廣東五城地標同亮口號，在廣州地鐵、白云機場等人流密集場所投放宣傳海報，指導轄區市場經營主體開展千場投教活動、萬名從業人員轉發投教作品，發送千萬條公益短信的“兩個千萬”活動，形成宣傳聲勢。